• 數(shù)字化時(shí)代的今天，如何將數(shù)字化與合規(guī)調(diào)查相結(jié)合，提高效率？
• 在合規(guī)中企業(yè)如何對(duì)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用進(jìn)行管控和監(jiān)督？
• 在監(jiān)管日益嚴(yán)格的背景下企業(yè)又如何做好合規(guī)調(diào)查？

10月13日，嘉中咨詢(xún)針對(duì)合規(guī)行業(yè)發(fā)展背景和問(wèn)題特別舉辦了以“數(shù)智融合，合規(guī)未來(lái)” （系列二）“如何在乘風(fēng)破浪中做好合規(guī)調(diào)查？”為主題的線(xiàn)上直播。我們邀請(qǐng)了嘉中咨詢(xún)合伙人Robin、高級(jí)經(jīng)理Vivie、Asa對(duì)嘉中咨詢(xún)商戶(hù)走訪(fǎng)調(diào)查流程的經(jīng)驗(yàn)和案例與直播間的觀(guān)眾進(jìn)行分享，對(duì)直播間觀(guān)眾的提問(wèn)進(jìn)行了解答，希望能夠給大家一些啟發(fā)，為大家在合規(guī)工作中提供更好的思路。

嘉中咨詢(xún)從2010年開(kāi)始，從最初的需要借助公司財(cái)務(wù)、法務(wù)來(lái)完成合規(guī)調(diào)查的小團(tuán)隊(duì)到現(xiàn)在具備了一個(gè)完善的合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，積累了10年多的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。作為本土知名的專(zhuān)業(yè)合規(guī)審計(jì)調(diào)查服務(wù)供應(yīng)商，除了甲方客戶(hù)的長(zhǎng)期信賴(lài)與認(rèn)同，嘉中咨詢(xún)還得到了多家知名律所及合規(guī)機(jī)構(gòu)的認(rèn)同與支持，業(yè)務(wù)能力得到充分認(rèn)可與提升。

啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查的原因

1.內(nèi)部舉報(bào)。對(duì)于一些公司內(nèi)部的舉報(bào)，如：書(shū)面舉報(bào)、電話(huà)舉報(bào)等。合規(guī)部門(mén)對(duì)于此類(lèi)信息反饋需要及時(shí)、謹(jǐn)慎、認(rèn)真處理。

2.風(fēng)險(xiǎn)篩查。在費(fèi)用審核中通常會(huì)有報(bào)銷(xiāo)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)議監(jiān)控產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、工作來(lái)往記錄的完善情況、審批流程瑕疵等等，也成為合規(guī)調(diào)查源頭。

很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)合規(guī)部門(mén)要做很多合規(guī)調(diào)查，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的情況也會(huì)涉及法務(wù)團(tuán)隊(duì)或者與第三方公司一起做更加獨(dú)立的第三方調(diào)查，能夠?yàn)槠髽I(yè)做到更全面細(xì)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控。為什么企業(yè)會(huì)更希望借助第三方來(lái)進(jìn)行合規(guī)調(diào)查？

對(duì)于公司合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)端工作交接較密集的企業(yè)來(lái)說(shuō)，如果在調(diào)查進(jìn)行中收集到的舉報(bào)信息涉及到相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，這種情況下調(diào)查取證很難保證合規(guī)調(diào)查的獨(dú)立性、客觀(guān)性。并且調(diào)查結(jié)果對(duì)于員工在公司的發(fā)展和調(diào)查結(jié)果的嚴(yán)重性會(huì)有很大影響。所以，借助第三方公司的更加客觀(guān)、獨(dú)立的報(bào)告來(lái)幫助企業(yè)做相應(yīng)的合規(guī)判斷

嘉中合規(guī)解決方案介紹

費(fèi)用審核一站式服務(wù)

數(shù)據(jù)篩選：

· 從財(cái)務(wù)部、合規(guī)部、預(yù)算中心等收集相關(guān)數(shù)據(jù)

· 建立數(shù)據(jù)篩選指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)定義

· 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)

單據(jù)審核： 

· 基于原始數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性分析

· 開(kāi)展更深層次的合理性、邏輯性審核

· 對(duì)于疑問(wèn)點(diǎn)匯總

商戶(hù)電話(huà)調(diào)查：

· 聯(lián)系商戶(hù)，搜集相關(guān)信息并盡可能去獲取證據(jù)

· 通過(guò)公開(kāi)信息網(wǎng)站、GFC數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)疑問(wèn)進(jìn)一步印證

商戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：

· 現(xiàn)場(chǎng)走訪(fǎng)商戶(hù)獲取商戶(hù)多維度信息

· 模擬消費(fèi)

· 還原證據(jù)

· 員工訪(fǎng)談

GEM系統(tǒng)

嘉中走訪(fǎng)數(shù)字化、標(biāo)準(zhǔn)化流程

GEM數(shù)字化系統(tǒng)，可以協(xié)助合規(guī)官更好的進(jìn)行任務(wù)派發(fā)、結(jié)果實(shí)時(shí)回傳，實(shí)現(xiàn)良好的質(zhì)量管控，該平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)化、可視化，自動(dòng)導(dǎo)出合規(guī)調(diào)查結(jié)果、識(shí)別違規(guī)行為、生成黑名單，并進(jìn)行自動(dòng)過(guò)濾攔截等工具，加強(qiáng)事前、事中、事后全維度管控。

合規(guī)流程化：
1.任務(wù)可由合規(guī)負(fù)責(zé)人分配

2.報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化填寫(xiě)

3.最終報(bào)告的一鍵式導(dǎo)出與通知

合規(guī)信息數(shù)字化：
1.實(shí)現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)互相關(guān)聯(lián)，高效跟會(huì)任務(wù)、走訪(fǎng)任務(wù)管理

2.高效處理，統(tǒng)計(jì)分析，后臺(tái)一鍵查看

3.數(shù)據(jù)模塊化，個(gè)性定制

走訪(fǎng)-商戶(hù)信息積累：
1.積累商戶(hù)信息，建立商戶(hù)信息池，高效完成走訪(fǎng)任務(wù)

2.通過(guò)數(shù)據(jù)篩選并建立商戶(hù)黑名單，高亮失信商戶(hù)

商戶(hù)走訪(fǎng)分析

低風(fēng)險(xiǎn)：走訪(fǎng)時(shí)對(duì)于得到的員工單據(jù)結(jié)果沒(méi)有明顯問(wèn)題，商戶(hù)對(duì)消費(fèi)記錄的保存沒(méi)有差異性。

中風(fēng)險(xiǎn)：走訪(fǎng)時(shí)對(duì)于消費(fèi)記錄、員工單據(jù)得到的結(jié)果沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但是商戶(hù)的招待能力與消費(fèi)記錄有明顯出入，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

高風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)走訪(fǎng)時(shí)得到的消費(fèi)記錄、員工單據(jù)結(jié)果存在一定問(wèn)題，商戶(hù)調(diào)查時(shí)也存在明顯出入。

由“走訪(fǎng)結(jié)果分析“圖表中可看到，高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果近年來(lái)呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明員工的合規(guī)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，合規(guī)管理部門(mén)的工作有了明顯的成效。

以上為本次直播活動(dòng)的部分內(nèi)容，如需觀(guān)看完整回放請(qǐng)聯(lián)系：

Siyi （Marketing）

手機(jī)號(hào) :173-1795-4785

郵箱：member@gfc-global.com